一券商及2保代、律所、会所均收监管函，事发一创业板IPO项目
文/梧桐小新 9月13日，深交所发布4份监管函，事关已撤回创业板IPO申请的苏州奥德高端装备股份有限公司，由于存在未完整披露报告期内与关联方及第三方进行的资金拆...
奥德高IPO撤单难逃被罚，国投证券等项目中介齐收监管函
被证监会抽中现场检查后，IPO项目苏州奥德高端装备股份有限公司（简称“奥德高”）及保荐机构国投证券股份有限公司、会计所、律所全员领罚单。 9月13日，深交所发布...
深交所频发监管函，高销售费用率成IPO拦路虎？
21世纪经济报道 见习记者李佳英 广州报道 近日，深交所对多家券商在保荐生物医药企业IPO过程中的违规行为进行了公开通报，并采取了书面警示的自律监管措施。其中，...
证监会系统离职人员入股IPO严把关，撤回首发申请的得一微曾齐聚8人
记者｜赵阳戈 9月6日盘后，证监会发布《证监会系统离职人员入股拟上市企业监管规定（试行）》，引起市场关注。 来源：公众号 据悉，为进一步加强证监会系统离职...
原创 赛克赛斯IPO风波：5亿推广费被查出问题，中介也收罚单
文 | 卢万磊 拟IPO企业在审期间被罚，还是挺罕见。 9月4日，深交所下发三份监管函，剑指赛克赛斯生物科技股份有限公司（简称：赛克赛斯）IPO过程中的违规问题...
中信建投再因IPO项目被罚，年内投行处罚不下10次，主承销金额降至第7
（图片来源：视觉中国） 蓝鲸新闻9月4日讯（记者 王婉莹）7月，长春卓谊生物股份有限公司（下称“卓谊生物”）IPO终止（撤回），2个月后，保荐机构中信建投（60...
深交所对立信会计师事务所发出监管函，指其在审计长春卓谊生物IPO过程中未能审慎核查
2024年9月4日，深圳证券交易所对立信会计师事务所（特殊普通合伙）及其签字注册会计师王伟青、胡险春在长春卓谊生物股份有限公司IPO审计过程中的违规行为发出书面...
北交所IPO审核再划红线 剑指上市前突击“清仓式”分红
[ 根据指引，保荐机构应关注发行人是否存在上市前突击大额或高比例现金分红，对报告期内累计现金分红总额占净利润比例超过80%等情形的，应审慎推荐；同时，发行人最近...
北交所发布IPO审核最新指引，固化成熟监管经验，提升上市过程可预测性｜钛媒体金融
8月30日，北京证券交易所发布《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业...
IPO监管风暴持续 3家头部券商被警示
IPO监管风暴仍在持续。近日，北交所同时披露了两张罚单——因IPO保荐项目上市当年业绩即出现亏损，中信证券、国信证券以及相关保代遭警示。此外，中金公司及其两名保...
中金公司、天职国际同收监管函，事关幺麻子IPO
8月23日，深交所网站公布4份监管函，幺麻子及保荐机构中金公司、审计机构天职国际、发行律所君合律师事务所均被采取书面警示的自律监管措施。 中金公司和天职国际均未...
蓝宇股份境外客户拒绝实地核查，外销收入真实性遭问询|创业板IPO
来源|时代投研 作者|雷映 编辑|孙一鸣 境外客户拒绝中介机构上门进行实地走访，浙江蓝宇数码科技股份有限公司（下称“蓝宇股份”）的外销收入是否真实？ 蓝宇股份申...