一券商及2保代、律所、会所均收监管函，事发一创业板IPO项目
文/梧桐小新 9月13日，深交所发布4份监管函，事关已撤回创业板IPO申请的苏州奥德高端装备股份有限公司，由于存在未完整披露报告期内与关联方及第三方进行的资金拆...
国金证券及两保代遭警示：涉罗普特IPO持续督导未勤勉尽责、报告结论不准确
（图片来源：视觉中国） 蓝鲸新闻9月14日讯（记者 王婉莹）近日，国金证券（600109.SH）因在罗普特科技集团股份有限公司(下称“罗普特”)持续督导工作中未...
深交所连罚两医药类IPO企业，事出高额推广费，发行人、保代均遭处罚
深交所在一周内连续对多名中介机构及发行人出具罚单，除“双罚”情形多有出现外，已撤回被终止审核的IPO也无法逃脱监管处罚。 9月6日晚，深交所共开出5张罚单，其中...
中信建投及两保代收深交所监管函 因保荐卓谊生物IPO项目违规执业
中国网财经9月4日讯 昨日，深交所对中信建投及保代王辉、王越发出监管函。 深交所在函中表示，2023年6月16日，其受理了中信建投推荐的长春卓谊生物股份有限公司...
IPO保荐项目上市当年即亏损 中信、国信两券商被警示
央广网北京8月27日消息（记者 曹倩）26日，北交所对中信证券、国信证券及相关保荐代表人采取出具警示函自律监管措施。半个月前，中信证券及两名保代还被贵州证监局出...
IPO上市当年即亏损！中信证券、国信证券及4名保代收北交所警示函
界面新闻记者 | 陈靖 8月26日，北交所发布《关于对国信证券股份有限公司、刘洪志、朱星晨采取自律监管措施的决定》、《关于对中信证券股份有限公司、陈健健、赵倩...
IPO撤否指标严监管再升级 保代个人撤否项目情况需上报
21世纪经济报道 记者 崔文静 北京报道 针对投行IPO撤否情况的监管力度进一步加强。 21世纪经济报道记者从多家券商投行处了解到，中国证券业协会（以下简称“...
保代打响“口碑保卫战”！保代个人撤否情况将公示，IPO撤否指标不断提升重量级
财联社8月13日讯（记者 林坚）2023-2024年，分类评级已连续对IPO撤否率高的券商进行扣分，直接影响了券商各类监管指标。已成为近两年IPO市场典型现象之...
博纳精密IPO终止背后：中信证券两保代“走过场”式执业再遭罚
导读：因境外客户的交易疑云未能执行到位的核查程序而遭到处罚，这已不是近年来中信证券及其相关保荐代表人的头一遭。在2023年时，深交所就曾将一例IPO带病闯关案例...
突发！两保代两会计师被书面警示，所涉IPO项目已被终止审核
文/梧桐小编 8月9日，深交所发布《关于对保荐代表人谢博维、张强的监管函》、《关于对签字会计师潘传云、吴益羽的监管函》。2023年6月28日，深交所受理了深圳博...
医药客户关联方办公室堆满鞋盒？撤单IPO项目保代及会计师收监管函
【大河财立方消息】8月11日消息，深交所日前发布两份监管函，事关博纳精密IPO项目，保代及签字会计师因尽调违规被采取书面警示的自律监管措施。 今年1月8日，深交...
博纳精密IPO项目终止7个月后，中信证券两名保代及项目签字会计师收监管函
红星资本局8月11日消息，8月9日，深交所披露了《关于对保荐代表人谢博维、张强的监管函》以及《关于对签字会计师潘传云、吴益羽的监管函》，所涉及的是IPO项目深圳...