7月26日，中信建投(601066)一名实习生在社交媒体上发布的有关实习视频刷屏。由于视频中涉及公司内部信息并透露了客户内部资料，引发网络诸多讨论。

根据多位微博大V网传视频和截图，中信建投证券一名实习生念大一就在三中一华投行实习，开着保时捷帕拉梅拉上班，下班打高尔夫。最离谱的是泄露望圆科技、海柔创新、国能信控三个项目。

实习生开保时捷晒IPO文件

视频显示，该实习生用手机记录其开着一台保时捷跑车上下班，更将中信建投正在做的IPO项目包括客户信息以及监管的询证函都一一放在短视频中。

根据该实习生发布的视频，共有中信建投三家客户信息出现，包括“海柔创新项目”、“望圆科技先锋项目”、“国能信控技术股份有限公司”。其中，望圆科技和国能信控均为中信建投作为保荐人的IPO公司，正处在上市关键阶段。包括客户信息以及监管的询证函都事无巨细地放在短视频中，凸显出中信建投的合规与风控疏忽问题。

不少网友质疑中信建投的合规与风控疏忽问题。中信建投回应称：视频内容涉及我司客户敏感信息，违反了我司合规管理规定。目前，我司已责令该学生终止研学，并按照公司相关规定对有关责任人启动问责程序。公司将举一反三，进一步加强内部管理，严肃纪律要求。

该事件引发舆情后，有网友称视频中的学生系华中科技大学学生王某楚。就此，有媒体记者致电华中科技大学体育学院，一名接线人员回应称，学院确有叫该名的学生，该生系学校高水平武术队队员，学籍隶属学校公共管理学院，目前为2023级学生。

至于这名学生是否系视频中在中信建投研学的男学生，上述学校工作人员表示：“学生可能去暑期实践了，但实践并非学校统一安排，因此不掌握具体信息。”这名工作人员表示会对该学生是否为网传涉事学生的身份作进一步核实。

风控问题凸显 中信建投年内接连收到“罚单”

中信建投证券作为头部券商，在近期遭遇了一些风控问题。

《投资快报》记者梳理发现，2023年中信建投及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人涉嫌违法违规、受到处罚及整改情况(不含期后事项)，合计共8件事项，2022年的同口径列示数量为4件(数据均来源于中信建投当期年度报告)。2023年较2022年出现了“罚单”翻番。

近期，中信建投接连收到“罚单”。截至目前，今年以来中信建投已经领到了上交所和证监会下发的共计7张罚单，另外有8名保荐代表人受罚。

今年5月，中信建投作为深圳中兴新材技术股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请项目的保荐人，在相关项目的保荐工作中因保荐职责履行不到位，被上交所予以监管警示。

其中，上交所提及中信建投对发行人废膜管理相关内部控制缺陷整改及运行情况的核查工作、对发行人研发费用的核查工作均是“明显不到位”，后者的部分核查还是于现场督导期间完成。

此外，4月末因中信建投作为格力地产公司债券“23格地01”的主承销商和受托管理人，咨询审计机构工作底稿留痕不足，未对发行人管理层制作访谈记录，未对发行人重大损失披露临时受托管理事务报告。广东证监局对其采取出具警示函的行政监管措施。同日，因开展场外期权及自营业务不审慎，对从业人员管理不到位的情况，公司治理不规范等问题，北京证监局对中信建投采取责令增加合规检查次数的行政监管措施。

更早之前，2024年1月深交所对中信建投采取书面警示的自律监管措施。深交所指出中信建投作为保荐人，在保荐芯天下技术股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的过程中，存在未对发行人所处市场情况及同行业可比公司情况予以充分关注，未充分核查发行人对终端客户的销售情况，对发行人业绩预计情况未审慎发表专业意见并督促发行人提高信息披露质量等违规行为。

同月，山东证监局因中信建投存在持续督导不规范问题，对其采取出具警示函的行政监管措施。山东证监局指出，中信建投担任某上市公司非公开发行股票项目的保荐机构，但该公司募集完成后，募集资金由募集资金专户转出用于补充流动资金和偿还债务。作为保荐机构，中信建投未能勤勉尽责、持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务使用过程。山东证监局对此除了出具警示函，还将相关情况记入证券期货市场诚信档案数据库。

针对1月的两起“罚单”，中信建投称已积极落实整改，前者通过发布业务提醒、持续开展培训、加强行业学习和交流等方式，提升从业人员投行执业能力，进一步夯实一道防线履职意识，提高质控、内核等二、三道防线的风控意识。后者通过组织工作人员深入学习相关法规、加强对上市公司相关人员的持续督导培训、进一步加强对上市公司募集资金使用情况的现场检查力度等方式，提高上市公司规范使用募集资金的意识以及公司持续督导责任意识。