原创浙江稠州商业银行因4项基金销售违规遭责令整改_市场行情

原创浙江稠州商业银行因4项基金销售违规遭责令整改

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2025-12-04 15:53:30

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12月1日，浙江证监局发布行政监管措施公告，披露浙江稠州商业银行股份有限公司（以下简称 “浙江稠州商业银行”）存在4项基金销售相关违规行为，决定对其采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求该行限期提交书面整改报告。

监管公告明确了浙江稠州商业银行具体违规细节，涵盖人员资质、流程管理、投资者保护、反洗钱等多个关键环节：一是部分基金销售人员未取得从业资格，违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》中对从业人员资质的基本要求；二是部分基金宣传推介材料、业务制度修订未经合规审查，且专职合规人员同时承担业务管理职责；三是为个别未进行风险测评的客户办理基金销售业务；通过手机APP销售基金时，未提示投资者阅读基金合同、招募说明书；在向普通投资者销售高风险产品时，未履行特别的注意义务；四是未按规定报送反洗钱相关材料。

要求资质违规人员整改浙江基金销售监管措施稠州投资者浙江证监局

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