原创 浙江稠州商业银行因4项基金销售违规遭责令整改
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2025-12-04 15:53:30
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12月1日，浙江证监局发布行政监管措施公告，披露浙江稠州商业银行股份有限公司（以下简称 “浙江稠州商业银行”）存在4项基金销售相关违规行为，决定对其采取责令改正措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求该行限期提交书面整改报告。
监管公告明确了浙江稠州商业银行具体违规细节，涵盖人员资质、流程管理、投资者保护、反洗钱等多个关键环节：一是部分基金销售人员未取得从业资格，违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》中对从业人员资质的基本要求；二是部分基金宣传推介材料、业务制度修订未经合规审查，且专职合规人员同时承担业务管理职责；三是为个别未进行风险测评的客户办理基金销售业务；通过手机APP销售基金时，未提示投资者阅读基金合同、招募说明书；在向普通投资者销售高风险产品时，未履行特别的注意义务；四是未按规定报送反洗钱相关材料。
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