沪深交易所修订发布ETF风险管理指引
创始人
2025-07-05 08:23:17
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7月4日，沪深交易所分别修订并发布ETF风险管理指引。这是沪深交易所贯彻落实中国证监会《促进资本市场指数化投资高质量发展行动方案》，强化ETF风险管理，更好保护投资者合法权益的重要举措。

近年来，ETF市场快速发展，在满足投资者财富管理需求、吸引中长期资金入市、维护市场稳定运行等方面发挥着重要作用。结合当前指数化投资发展趋势和监管实践，沪深交易所对相关规则进行修订。

本次修订内容主要包括：一是强化基金管理人ETF运作风险防控要求，要求基金管理人加强ETF申购赎回清单管理，审慎设置申购赎回清单重要参数，完善内部控制制度并优化应急演练安排。二是明确会员客户ETF交易行为风险管理要求，要求会员完善管理制度和流程，做好客户分类管理，加强客户ETF交易行为监测及风险管理。

沪深交易所表示，下一步，将紧扣防风险、强监管、促高质量发展的工作主线，加强ETF自律监管，持续研究优化ETF制度机制，推动ETF市场高质量发展。

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