西南期货长春营业部因违规行为被出具警示函
创始人
2025-05-23 18:15:02
0次

财中社5月23日电根据吉林证监局发布公告，西南期货有限公司长春营业部因存在违规行为而收到警示函。

经查，该营业部在对异常交易行为的核查工作中不到位，未能有效排查风险；同时，对居间业务的合规管控也存在不足，未充分回访个别居间人名下客户与公司其他客户的IP地址及MAC信息一致的情况。

吉林证监局指出，西南期货有限公司长春营业部的上述行为反映出其合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。

依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，吉林证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并要求其在收到决定书之日起30日内完成整改并提交书面整改报告。

吉林 长春 警示 西南期货 规定 风险 整改 营业部 办法 行为 警示函 吉林证监局 财中社 IP地址

上一篇：国债期货收盘集体上涨

下一篇：原创 台军叫板大陆，威胁打击东南沿海？解放军多路出动，美军已求避战

相关内容

这两年，黄金给所有人都上了...
一 黄金下跌横盘了大半年，这两天似乎构成了一个圆弧底。 这两年，黄...
2026-08-07 07:44:41
基金运作怎样影响运作机制更...
基金运作是一个复杂且关键的过程，它对基金的运作机制有着深远的影响。...
2026-08-06 22:30:14
主动基金为何影响运作机制更...
在基金投资领域，主动基金凭借其相对稳妥的运作机制受到众多投资者的关...
2026-08-06 22:29:47
债券基金为何影响运作机制更...
在投资领域，债券基金以其相对清晰的运作机制受到众多投资者的关注。要...
2026-08-06 22:18:21
债券基金为何影响运作机制更...
在投资市场中，债券基金以其相对稳妥的特点受到广大投资者关注。那么，...
2026-08-06 22:07:08
黄金股走强，黄金股ETF涨...
黄金股走强，山金国际涨超5%，中金黄金、招金矿业涨超3%。 受盘面...
2026-08-06 21:00:52

热门资讯

原创 单... 企业所需的进口零部件与原材料价格上涨后，生产成本随之上升，最终部分压力仍将传导至美国消费者。总体而言...
贵州轮胎：子公司获美国关税退税... 8月6日，贵州轮胎（000589）发布公告，境外全资子公司NACTR公司近期陆续收到美国海关与边境保...
贵州轮胎：境外子公司收到美国关... 钛媒体App 8月6日，贵州轮胎公告称，公司境外全资子公司NACTR公司近期陆续收到美国海关与边境保...
贵州轮胎：境外全资子公司收到美... 贵州轮胎近日接到境外全资子公司NACTR公司通知，该子公司近期陆续收到美国海关与边境保护局的退税。截...
贵州轮胎：境外子公司累计收到美... 中证智能财讯 贵州轮胎（000589）8月6日晚间公告，公司境外全资子公司NORTH AMERICA...
盛科通信：近期国家集成电路产业... 钛媒体App 8月6日，盛科通信公告称，公司股东国家集成电路产业投资基金股份有限公司于2026年7月...
中科沃土沃盛纯债A基金经理变动... 证券之星消息，2026年8月6日，中科沃土沃盛纯债债券型证券投资基金（006498）发布公告，卢振荣...
基金分红：上证红利基金8月14... 证券之星消息，8月6日发布《银河上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金分红公告》。2026年度...
天津信托转让天弘基金4.99%... 近日，天津交易集团官网信息显示，天弘基金管理有限公司（下称“天弘基金”）第二大股东天津信托有限责任公...
原创 8... 写在文章前的声明：在本文之前的说明：本文中所列的投资信息，只是一个对基金资产净值进行排行的客观描述，...