西南期货长春营业部因违规行为被出具警示函
创始人
2025-05-23 18:15:02
0次
财中社5月23日电根据吉林证监局发布公告，西南期货有限公司长春营业部因存在违规行为而收到警示函。
经查，该营业部在对异常交易行为的核查工作中不到位，未能有效排查风险；同时，对居间业务的合规管控也存在不足，未充分回访个别居间人名下客户与公司其他客户的IP地址及MAC信息一致的情况。
吉林证监局指出，西南期货有限公司长春营业部的上述行为反映出其合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的规定。
依据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定，吉林证监局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并要求其在收到决定书之日起30日内完成整改并提交书面整改报告。
相关内容
热门资讯
美以袭击伊朗后油价飙升，道指期...
来源：环球市场播报 周末美国与以色列袭击伊朗后，美股期货在隔夜交易中大幅下挫，油价飙升，中东局势不稳...
期市早盘开盘，国内期货主力合约...
期市早盘开盘，国内 期货主力合约多数上涨。涨幅方面，燃油、低硫燃油、原油涨停，欧线集运涨超12%，沪...
集运指数欧线期货主力合约涨停，...
每经AI快讯，3月2日，集运指数欧线期货主力合约涨停，涨幅15%。 每日经济新闻
钯金期货日内涨2%，现报186...
每经AI快讯，3月2日，钯金期货日内涨2%，现报1868.05美元/盎司。 每日经济新闻 【免责声明...
液化气期货主力合约涨停，涨幅5...
每经AI快讯，3月2日，液化气期货主力合约涨停，涨幅5%。 每日经济新闻
欧洲斯托克50指数期货下跌1....
欧洲斯托克50指数 期货下跌1.6%，德国DAX指数期货下跌1.7%。
日本日经225指数期货下跌1....
日本日经225指数期货下跌1.7%。
美股股指期货低开1%
钛媒体App 3月2日消息，美股股指期货周一低开，纳指、道指期货跌超1%，标普500指数期货跌超0....
伦锡期货跳水跌近5%
伦锡 期货直线跳水，日内下跌近5%，现报55260美元/吨，此前一度涨超4%。
美股期货周一开盘下跌 标普50...
周一（3月2日），在美国和以色列对伊朗发动袭击后，伊朗随后在整个中东地区实施报复性打击，美国股指期货...