深圳商报·读创客户端记者 程茹欣

深圳证监局官网10月18日消息，华泰联合证券有限责任公司日前被出具警示函。

图片来源：深圳证监局官网

多项行为违规 涉三六零定增项目

经查，华泰联合证券在开展业务过程中，存在以下问题：

一、对承销的部分债券尽职调查不到位。公司作为地方政府平台债券承销商，未能尽职核查部分地方政府平台企业偿债风险，制作的募集说明书未准确反映企业偿债情况。

二、未严格履行持续督导义务。公司作为发行上市保荐机构，保荐的多家上市公司存在违规使用募集资金购买理财产品的情况；公司作为三六零安全科技股份有限公司定向增发项目的主承销商，未及时督促公司建设项目，导致募集资金闲置。

三、廉洁从业管理不规范。个别保荐人员违规在发行企业报销费用。

根据相关规定，深圳证监局决定对华泰联合证券采取出具警示函的监管措施。姚玉蓉、贾鹏作为三六零定向增发项目的保荐代表人亦被出具警示函。

公开资料显示，华泰联合证券是华泰证券打造的专业投资银行平台，注册地位于深圳，在北京、上海、南京、杭州及苏州设有办公室或联络机构。

记者注意到，年内，华泰联合证券已多次被监管警示，且目前仍存在多起未完结诉讼案。

屡遭监管“点名” 多起诉讼缠身

2024年3月，华泰联合证券收到湖北证监局出具的警示函。警示函指出，华泰联合证券未对湖北华强科技股份有限公司财务核算、募集资金开展有效的督导，出具的报告中相关描述与事实不符，未能真实、准确的反映华强科技的违规问题。

2024年6月，华泰联合证券被上交所予以监管警示。经查，华泰联合证券未就浙江力玄运动科技股份有限公司关联公司资金流向重合供应商的情况履行审慎核查义务、未审慎评估申报会计师收入相关核查意见。

此外，天眼查显示，华泰联合证券涉及多起证券虚假陈述责任纠纷。其中，华泰联合证券与邮储银行关于美吉特项目纠纷案涉及金额较大。

据华泰证券财报，原告中国邮政储蓄银行因投资美吉特ABS未得到全额兑付，诉至法院，要求该专项计划管理人、法律顾问、评级机构、原始权益人及财务顾问华泰联合证券承担连带赔偿责任，赔偿原告投资损失人民币5.27亿元及相关利息。

上海金融法院于2023年4月14日一审判决华泰联合证券承担连带赔偿责任，4月26日华泰联合证券提交上诉申请，一审判决尚未生效。二审案件已于2023年6月正式立案，截至2024年6月30日尚未开庭。华泰证券表示，结合一审判决结果以及企业会计准则的相关要求，本集团认为该案件已达到预计负债的确认条件，对该索赔金额计提预计负债人民币5.70亿元。

年内多个IPO项目终止

公开信息显示，年内，由华泰联合担任保荐机构的多个IPO项目已终止。

2024年6月3日，上交所上市委公告，常州百佳年代薄膜科技股份有限公司和保荐人华泰联合证券撤回申请文件。

6月21日，深圳远超智慧生活股份有限公司深主板IPO撤回，保荐机构为华泰联合证券，拟募资金额6.915亿元。

9月25日，华泰联合证券保荐的中轻长泰（长沙）智能科技股份有限公司终止科创板上市审核。

据记者不完全统计，今年以来，由华泰联合作为保荐机构的公司中，还有珠海精实测控技术股份有限公司、深圳市科通技术股份有限公司、杭州华澜微电子股份有限公司等IPO项目已终止。