在罗普特IPO持续督导过程中存在违规，国金证券及保荐代表人收厦门证监局警示函
创始人
2024-09-12 20:47:47
0次
厦门证监局9月12日下发关于对国金证券、王学霖、阮任群采取出具警示函措施的决定。经查，公司作为罗普特的首次公开发行股票并上市的保荐机构，在持续督导工作中存在以下问题：
2020年12月，罗普特就贵州省都匀市等地3个项目与客户签订3份供货协议。2021年，罗普特及全资子公司罗普特系统集成有限公司就江苏省响水县6个项目以及贵州省都匀市项目与客户签订3份供货协议。罗普特以发货经客户验收时点为标准，对前述项目进行了收入确认。事实上，相关商品的控制权在罗普特确认收入时并未转移至客户，罗普特2020年、2021年存在虚增收入等行为，2022年存在虚减利润行为。国金证券在对罗普特持续督导过程中存在未勤勉尽责的情形，持续督导现场检查工作不到位，出具的相关持续督导报告及专项核查意见结论不准确。
国金证券的上述行为违反了规定。王学霖、阮任群作为负责持续督导的保荐代表人，对上述行为负有主要责任。厦门证监局决定对国金证券、王学霖、阮任群采取出具警示函的监督管理措施，并根据规定将相关情况记入诚信档案。
相关内容
热门资讯
“一日售罄”！FOF基金火了
本文转自【央视财经】； 今年以来，公募基金市场迎来一位意想不到的“主角”——曾长期处于边缘地带的FO...
华尔街大空头罕见看多，中东王爷...
众所周知，从2025年10月初以来，恒生科技指数先后经历了2波较大的调整，累计最大回撤超25%。其中...
太反常了！黄金突然暴跌：最低逼...
王爷说财经讯：市场太反常了！ 谁能想到，中东地缘冲突越闹越大，本该扛起避险大旗的黄金，反而崩出了史诗...
行业ETF风向标丨通信ETF国...
每经记者｜刘明涛 每经编辑｜彭水萍 今日上午，通信ETF国泰（515880）交投活跃，半日成交金额...
不敢得罪特朗普！高市早苗访美送...
为换取美国在关税问题上松绑，日本首相高市早苗19日访美期间，与美方达成730亿美元的投资项目。 新华...
零关税来了，牵手肯尼亚恰逢其时
国际商报记者 孙楠 2026年是中国与非洲正式开启外交关系70周年。2026年5月1日起，中国将对5...
3月20日格科微创60日新低，...
证券之星消息，3月20日格科微（688728）创60日新低，收盘报13.52元，当日跌1.67%，换...
先锋基金管理有限公司 关于基金...
公告送出日期：2026年3月21日 1、公告基本信息 ■ 2、新任高级管理人员的相关信息 ■ 3 其...
兴银基金管理有限责任公司 兴银...
基金管理人：兴银基金管理有限责任公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 2026年3月21日 重要提...
中信保诚全球商品主题证券投资基...
1.公告基本信息 ■ 2.新任基金经理基本信息 ■ ■ ■ ■ ■ ■ ■ 3.离任基金经理基本信息...