【导读】监管出手，18家基金公司被采取措施

中国基金报记者 王阳

伴随着基金2026年中报披露完毕，过去半年基金公司受到监管处罚的情况曝光。

据不完全统计，目前共有18家基金公司在今年上半年接到来自监管的警示函或者责令改正、罚款等通知，涉及的领域包括投资运作、信息披露、合规内控、销售管理等。

值得注意的是，部分基金公司多位高管连带接到监管警示函，更有从业人员被处以罚款，还有人被司法机构留置或立案调查，进一步凸显基金公司经营运作中合规的重要性。

多位业内人士表示，对于公募基金行业而言，应树立合规创造价值的理念，合规经营也是基金公司发展的生命线。此前，证监会主席吴清也指出，公募基金行业需要健全公司治理架构，夯实合规风控基础，真正做到全员参与、全面覆盖、全程落实。

天治基金相关人员被立案调查

今年上半年，天治基金披露的基金中报，揭示了公司及多名从业人员违规不断，接连接到监管处罚，受到业内高度关注。

中报显示，今年2月12日，天治基金因投资运作、人员管理、内部控制等方面出现问题，被上海证监局采取行政监管措施，责令其改正并暂停新增私募资产管理计划备案6个月。天治基金表示，管理人已针对相关事项完成整改。

值得注意的是，天治基金多名从业人员也受到监管调查及处罚。其中，一名从业人员因廉洁从业问题，根据《中华人民共和国监察法》，2月5日被抚松县监察委员会采取留置措施；还有一名从业人员也因廉洁从业问题，根据《中华人民共和国监察法》《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》等规定，3月10日被吉林省纪委监委驻吉林信托纪检监察组立案调查。

到了5月14日，上海证监局再次出手，因合规内控方面问题，天治基金一名高管被出具警示函；也是在同一天，一名从业人员因投资运作问题，被采取监管谈话的行政监管措施。天治基金表示，管理人已针对相关事项完成整改。

中庚基金及四名高管同时被罚

今年上半年，中庚基金及其四名高管人员更是出现同时被罚款的罕见现象。

中庚基金披露的基金中报显示，因被查出投资顾问业务方面问题，违反《中华人民共和国证券投资基金法》相关规定，中庚基金被中国证监会采取行政处罚措施，责令改正、没收违法所得及罚款。

同时，中庚基金四名高管人员均被证监会警告和罚款。中庚基金表示已完成整改。

部分基金公司上半年

不止接到一张罚单

在今年上半年受到监管处罚的基金公司中，有公司不止接到一张罚单，上银基金就是其中一家。

上银基金披露的基金中报显示，因出现内部控制、投资运作、信息披露、销售管理等方面问题，公司违反了《证券投资基金管理公司管理办法》《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》等相关法律法规，分别在3月5日、6月9日接到上海证监局给予的责令改正的监管措施。上银基金称，截至报告期末，公司已采取包括完善制度流程等措施积极推进整改工作。

投资运作方面也是监管关注的重中之重。2月9日，因投资运作、合规内控方面问题，上海证监局对富安达基金采取责令改正的措施。富安达基金表示，公司高度重视，已通过完善制度流程、加强合规宣导、强化事后检查等措施完成整改工作，并已通过监管机构检查验收。

东方基金也因投资运作问题，于6月16日收到北京证监局出具的警示函，东方基金高度重视，从业务改进、制度优化等方面进行了整改，现已完成全部整改工作，并已将相关落实情况报送北京证监局。

长信基金因新股网下询价，4月30日被上交所采取自律监管措施，长信基金高度重视，已落实优化模型、完善机制等整改措施，完成整改工作。

证监会主席吴清在中国证券投资基金业协会第四届会员代表大会上致辞时强调，公募基金制度机制和监管规则经多年积累已相对完善，运行总体比较规范，但近年来审计监督、监管检查、风险个案等也暴露出行业机构在公司治理、股权管理、投资运作、产品销售等方面还存在不少问题，个别风险事件仍时有发生。行业机构千万不能麻痹大意，要自警自省、举一反三，健全公司治理架构，夯实合规风控基础，真正做到全员参与、全面覆盖、全程落实。

编辑：江右

校对：王玥

制作：小茉

审核：木鱼

注：本文封面图由AI生成

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