运营商财经网 付桢/文

同一日，北京证监局对国都证券及相关责任人员连发五条监管措施决定，其中国都证券被采取监管谈话的行政监管措施。公司主要负责人被要求前往北京证监局接受监管谈话。

据悉，国都证券在公司债券承销个别项目中，存在未审慎核查发行人主要客户的变化情况及相关销售收入真实性、应收账款和存货涉及的相关工程项目真实性等问题，违反了管理办法条例规定，被北京证监局采取监管谈话的行政措施。

此外，卢頔、扈海天、彭家华、唐大为等四位项目组成员或负责人，因对上述问题负有责任被分别出具警示函，其中扈海天作为项目负责人，被认定为不适当人选。自行政监管措施决定作出之日起，其1年内不得担任证券公司债券承销业务相关职务或者实际履行上述职务。

目前，国都证券并未对本次处罚进行公开回复，因此暂无法得知具体承销项目。这是国都证券在2026年的首张罚单，但是一连收到五张罚单，也需要总经理张晖加强对投行业务管理。

运营商财经网金融部主任刘庆表示，国都证券是国内较早成立的券商之一。作为中小型券商，国都证券近年来的高管变动并不少，而且在2025年，公司的营收同比下降了10.98%，归母净利润也下降了19.98%。在行业内，国都证券成为2025年少数业绩下滑的券商，总经理张晖身上的担子可不小。

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