交易商协会：加大对债券交易记录保存相关违规行为惩戒力度
创始人
2026-01-05 16:21:20
0次
中国银行间市场交易商协会1月5日消息，交易商协会日前发布的关于提示做好债券交易记录保存相关工作的通知提出，近一段时间以来，交易商协会在相关业务检查和自律调查过程中发现，部分机构内控缺失、合规风控流于形式，且一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍，严重阻碍还原交易真相，不利于有效监管和打击违法违规。针对上述情形，交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度。
通知明确，对存在以下问题的机构将从严从重处理，根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分，具体包括：未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度；合规风控流于形式，未有效落实债券交易记录保存相关内控制度；债券交易记录未按规定全程留痕；对涉嫌严重违法违规的交易，无法提供完整交易记录还原交易真相；其他违反债券交易记录保存相关要求的行为。
通知强调，健全夯实内控，按要求完整、准确、全面保存交易记录是债券市场的基本制度要求，也是市场参与者的重要义务，各市场参与者务必高度重视，切实提高合规意识和履职水平。交易商协会将持续强化相关管理，促进市场健康有序发展。
相关内容
热门资讯
已退1000亿美元！特朗普“解...
美国史上规模罕见的关税退款正在快速推进。虽然进口商开始追回部分已缴税款，但退款对象、政策延续性以及特...
特朗普政府已退还1000亿美元...
自今年早些时候美国最高法院推翻总统特朗普利用《国际紧急经济权力法》（IEEPA）征收的大部分关税举措...
美国海关已退回约1000亿美元...
新华社纽约8月4日电（记者刘亚南）美国国土安全部下属海关与边境保护局官员4日向美国国际贸易法院披...
美国强制劳动301关税最新动态
自2026年7月24日122关税失效后，美国于同日宣布强制劳动301关税生效，该关税覆盖60个国家/...
美国退回1000亿美元关税
这是4月15日在美国纽约拍摄的纽约和新泽西港一个集装箱码头。纽约和新泽西港是美国东北部最大的贸易和货...
涉劳动争议 华宝基金起诉前基金...
深圳商报·读创客户端记者 陈燕青 今年初华宝基金前基金经理陈龙将华宝基金告上法院，如今华宝基金又准备...
股市必读：五方光电新发布《关于...
截至2026年8月5日收盘，五方光电(002962)报收于12.97元，上涨2.94%，换手率5.7...
迈为股份单日上涨6.85% 睿...
8月5日，迈为股份报166.55元/股，涨6.85%，成交额15.06亿元。 资金流向方面，迈为股份...
天宇股份(300702.SZ)...
智通财经讯，天宇股份(300702.SZ)发布公告，公司与上海德鸿私募基金管理中心(有限合伙)、临海...