徽商期货青岛营业部被出具警示函，涉风险测评及外接系统管理问题
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2026-01-02 18:14:15
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蓝鲸新闻1月2日讯，近日，青岛证监局发布行政监管措施决定书，剑指徽商期货有限责任公司青岛营业部。
决定书显示，徽商期货有限责任公司青岛营业部在向客户提供服务过程中，未科学有效评估风险测评过期客户的风险承受能力，适当性管理方面存在不足；在客户外接系统接入管理的过程中，未审慎开展外接系统申请材料审核工作。
上述行为违反了《证券期货投资者适当性管理办法》《期货公司监督管理办法》的相关规定。
针对以上问题，青岛证监局决定对徽商期货有限责任公司青岛营业部采取出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
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