内控与投资者评估双双“踩红线”，国海良时期货四川分公司遭警示函
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2025-12-08 17:46:11
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12月8日，根据四川证监局发布的公告，国海良时期货有限公司四川分公司因违规行为被采取出具警示函措施。

经查，国海良时期货四川分公司存在有效分离不相容岗位，综合岗员工绩效津贴与相关客户手续费收入挂钩的违规行为。此外，该分公司还存在个别普通投资者申请成为专业投资者时未通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对其进行谨慎评估的违规行为，均违反了相关规定。

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