因从事私募投资基金业务存在问题，辽宁万银投资遭监管责令改正
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2025-11-07 22:05:16
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北京商报讯（记者 刘宇阳）11月7日，辽宁证监局发布公告表示，经查，辽宁万银投资管理有限公司（以下简称“辽宁万银投资”）在从事私募投资基金业务中，存在未按规定将从业人员离职、办公场所变更向中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）报告及履行变更手续，未向中基协报送2024年经审计的年度财务报告；未勤勉尽责履行管理人职责，管理的基金投资标的未进行工商确权，且无投资决策、投后管理相关资料；管理的基金未按规定履行私募基金备案义务等行为。
辽宁证监局指出，上述行为违反了相关规定，决定对辽宁万银投资采取责令改正的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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