中辉期货温州营业部及负责人被出具警示函，有居间人管理不到位等问题
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2025-10-13 17:22:02
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10月11日，据中国证券监督管理委员会浙江监管局官网消息，因居间人管理不到位、内控管理不完善，中辉期货有限公司温州营业部及相关负责人郭军兵被出具警示函。
浙江证监局10月9日作出《关于对中辉期货有限公司温州营业部采取出具警示函措施的决定》，该决定显示：经查，中辉期货温州营业部存在居间人管理不到位，内控管理不完善的情形，违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第一百零九条规定，中国证券监督管理委员会浙江监管局决定对该营业部采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
浙江证监局同日发布的《关于对郭军兵采取出具警示函措施的决定（中辉期货温州营业部负责人）》显示，郭军兵作为营业部负责人，对中辉期货温州营业部的违规事项负有主要责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第四条规定，中国证券监督管理委员会浙江监管局根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》（证监会令第202号）第二条第三款、第四十四条第一项的规定，决定对郭军兵采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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