新湖期货重庆营业部收警示函，上个月公司遭上海证监局责令改正
创始人
2025-10-10 17:49:27
0次
10月10日，重庆证监局官网发布了关于对新湖期货股份有限公司重庆营业部采取出具警示函监管措施的决定。
经查，该营业部存在对居间业务合规管控不足，个别居间人交易客户端信息与其名下部分客户交易客户端信息存在重合的情况下，回访工作不充分，核查工作不到位，未有效排查风险的违规行为，反映出该营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷。
公司官网显示，新湖期货成立于1995年，净资产超13亿元，公司主要股东为杭州兴和投资发展有限公司、上海众孚实业有限公司。2008年重组以来，新湖期货发展迅速，拥有500多名员工，在全国设有30家分支机构和2家子公司，在行业内的影响力日益扩大。
上个月，上海证监局发布了关于对新湖期货股份有限公司采取责令改正措施的决定，原因是未能确保公司廉洁从业内部控制制度有效运作，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第六条第一款的规定。
2024年6月5日晚间，备受瞩目的新湖期货股份有限公司IPO在几无征兆的情况下还是被上交所正式叫停。
来源：读创财经
相关内容
热门资讯
每周回顾 证监会坚决防止市场大...
宏观.行业 证监会：坚决防止市场大起大落 1月15日，中国证监会召开2026年系统工作会议，总结20...
2025年业绩榜单：华夏基金权...
近期，银河证券、国泰海通证券、晨星等国内外权威基金评价机构陆续发布2025年基金业绩榜单，华夏基金凭...
金隅冀东（000401）披露2...
截至2026年1月16日收盘，金隅冀东（000401）报收于4.72元，较前一交易日下跌1.46%，...
现货白银日内大跌5.00%，现...
现货白银日内大跌5.00%，现报87.70美元/盎司。 来源：金融界AI电报
全球存储芯片超级牛市爆发，AI...
据《东方财富研究中心》1月16日消息，存储芯片的持续走强，在市场人士看来，与“涨价”密切相关。Tre...
AI硬件“强者恒强”逻辑延续，...
本周，存储芯片、CPO等AI硬件板块表现活跃。指数方面，创业板中盘200指数上涨2.6%，创业板成长...
CCF区块链专委会来湘调研区块...
1月15日，受国家数据局委托，中原工学院学术副校长、CCF（中国计算机学会）区块链专委会荣誉主任斯雪...
强监管再加码！上调保证金后，上...
上期所网站1月16交易限额的通知》。通知称，根据《上海期货交易所风险控制管理办法》的有关规定，经研究...
2 万张 BTC 期权和 12...
来源：市场资讯 （来源：吴说） 吴说获悉，据 Greekslive，1 月 16 日， 2 万张 B...