新湖期货重庆营业部收警示函，上个月公司遭上海证监局责令改正
创始人
2025-10-10 17:49:27
0次
10月10日，重庆证监局官网发布了关于对新湖期货股份有限公司重庆营业部采取出具警示函监管措施的决定。
经查，该营业部存在对居间业务合规管控不足，个别居间人交易客户端信息与其名下部分客户交易客户端信息存在重合的情况下，回访工作不充分，核查工作不到位，未有效排查风险的违规行为，反映出该营业部合规风险管理不到位，内部控制存在缺陷。
公司官网显示，新湖期货成立于1995年，净资产超13亿元，公司主要股东为杭州兴和投资发展有限公司、上海众孚实业有限公司。2008年重组以来，新湖期货发展迅速，拥有500多名员工，在全国设有30家分支机构和2家子公司，在行业内的影响力日益扩大。
上个月，上海证监局发布了关于对新湖期货股份有限公司采取责令改正措施的决定，原因是未能确保公司廉洁从业内部控制制度有效运作，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号）第六条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第202号）第六条第一款的规定。
2024年6月5日晚间，备受瞩目的新湖期货股份有限公司IPO在几无征兆的情况下还是被上交所正式叫停。
来源：读创财经
相关内容
热门资讯
期权看涨 ETF 流入，现货卖...
据 Woofun AI 消息，比特币价格徘徊于 78,800 美元附近，此前多次尝试站稳 80,00...
日本8月货币供应M2同比增长2...
钛媒体App 9月9日，日本8月货币供应M2同比增长2%，前值2.20%。（广角观察）
空头平仓推升 BTC，反弹空间...
据 Woofun AI 消息，Two Prime 首席执行官亚历山大·布卢姆 (Alexander ...
日本8月货币供应M2同比增长2...
每经AI快讯，9月9日消息，日本8月货币供应M2同比增长2%，前值2.20%。 每日经济新闻
大量黄金，正从美国运出！
今年以来，欧洲部分国家先后缩减在美黄金储备规模。市场分析认为，这是出于对黄金存放地安全以及规避地缘政...
晶科科技拟出资2亿元参投AI领...
上证报中国证券网讯（记者 王凯丰）晶科科技9月8日晚公告称，公司拟以自有资金认缴出资人民币2亿元，参...
南华期货股份(02691)9月...
智通财经讯，南华期货股份(02691)发布公告，于2026年9月8日该公司斥资约222.22万港元回...
原创 济...
近日，济南财金集团参股基金——济南二机床链和产业投资基金完成对英孚康（浙江）工业技术有限公司战略投资...
钯金期货日内跌2%，现报137...
每经AI快讯，9月8日，钯金期货日内跌2%，现报1375.00美元/盎司。 每日经济新闻
完美世界：拟出资5000万元认...
人民财讯9月8日电，完美世界(002624)9月8日公告，公司拟出资5000万元作为有限合伙人，认购...