上饶经开区产业升级基金管理机构遴选公告

为加快构建上饶经济技术开发区（以下简称“上饶经开区”）“3+N”现代化产业体系，积极发挥国有资本引领作用，吸引外部资本向上饶经开区重点行业领域聚焦，助力主导产业优化升级和新质生产力发展。上饶经开区招才引资集团有限公司（以下简称“招才引资集团”）发起设立规模40亿元的上饶经开区产业升级基金（暂定名，以工商登记为准，以下简称“产业升级基金”），现按照公平公开的原则，面向全国公开遴选管理经验丰富、产业整合能力突出的产业升级基金管理人。具体情况公告如下：

一、基金情况

（一）基金规模

产业升级基金总认缴规模为40亿元。

（二）注册地区

上饶经开区。

（三）组织形式

有限合伙制。

（四）存续期

存续期合计不超过15年，其中投资期不超过10年，退出期5年，必要时可延长2年。

（五）投资策略

产业升级基金通过参与或设立子基金（包括盲池基金、专项基金，下同）及项目直投的方式开展投资。产业升级基金的出资比例参照如下规定：

1.产业升级基金对单一的子基金或直投项目的出资比例不得超过产业升级基金总认缴规模的20％；

2.采取项目直投模式投资的，产业升级基金对于被投资企业的持股比例不超过50％，且原则上不为第一大股东；

3.采取专项基金模式投资的，产业升级基金出资比例不超过专项基金总认缴规模的80％，且专项基金原则上不为被投资企业的第一大股东；

4.采取盲池基金模式投资的，产业升级基金出资比例原则上不超过盲池基金总认缴规模的50％。

（六）投资方向

围绕投资上饶经开区产业升级方向，重点投向电子信息、生物医药、新型储能、未来显示、装备制造等行业领域。

（七）管理费

产业升级基金管理费投资期不超过基金存续实缴出资额的1.5%/年；退出期管理费不超过未退出项目初始投资成本的1%/年；延长期、清算期不收管理费。

子基金和产业升级基金为同一基金管理人的，不再重复收取管理费。

（八）门槛收益与业绩报酬

产业升级基金门槛收益率不低于6%/年，超额收益按照普通合伙人20%、有限合伙人80%分配。

子基金和产业升级基金为同一基金管理人的，不再重复收取业绩报酬。

（九）返投要求

产业升级基金在上饶经开区内的返投金额应不低于招才引资集团以及其他上饶经开区指定主体实缴出资额。

（十）风险控制

产业升级基金应严格遵守法律、行政法规以及行业规范，不得从事以下业务：

1.从事担保、抵押、委托贷款等业务；

2.投资二级市场股票（参与上市公司定向增发除外）、期货、房地产、证券投资基金、评级AAA以下的企业债、信托产品、保险计划及其他金融衍生品；

3.向任何第三方提供赞助、捐赠（经批准的公益性捐赠除外）；

4.吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

5.进行承担无限连带责任的对外投资；

6.发行信托或集合理财产品募集资金；

7.名股实债；

8.投向国家禁止、限制投资或者不符合国家产业相关政策的项目；

9.其他国家法律法规禁止从事的业务。

二、申报条件

1.依法在境内设立且已在相关主管部门或行业自律组织登记备案。

2.管理机构具有健全的管理制度和机制，实缴货币资本不低于1000万元人民币。

3.未被中国证券投资基金业协会列为异常机构且不存在不良诚信记录等情形，最近三年不存在重大违法违规行为。

4.法定代表人、高级管理人员等人员的任职和工作经验符合国家相关规定，管理团队至少有3名具备5年以上基金管理经验、投资经验或相关行业经验的人员；产业升级基金合伙协议须将管理团队的核心成员锁定为关键人士（不多于3人），产业升级基金存续期内关键人士如发生变动，须经产业升级基金相关权力机构审议通过；

5.历史投资业绩优良，管理机构或管理团队有3个（含）以上股权投资的成功案例；

6.管理机构及其关联方承诺对产业升级基金认缴出资额原则上不低于产业升级基金总认缴规模的20%。

三、遴选程序

遴选工作将严格按照公开、公平、公正的原则，按以下步骤进行：

（一）遴选公告

本公告在上饶经济技术开发区官网、官方微信公众号等相关媒体渠道向社会发布，公告期5个工作日。

（二）材料申报

申报机构按公告及附件要求准备材料，于截止日期前提交，包括申报材料，申报材料清单，申报材料真实性承诺函等（详见附件），材料电子版请发送至邮箱：Zcyzjt123@163.com，标题名称为“上饶经开区产业升级基金申报材料+基金公司名称”。申报材料纸质版材料邮寄一份至招才引资集团（邮寄地址：江西省上饶经济技术开发区创新大道27号金融产业园1号楼招才引资集团4层417，联系人：占先生，联系方式：18816825378）。

（三）组织评审

1.初步审查。评审小组对申报材料是否规范、完整，申报机构是否符合申报条件等进行初步审查，审查通过的由评审小组按照评分指标进行打分，按照得分确定3家候选申报机构。如符合条件的申报人不足3家，则采用定向邀请方式。

2.现场答辩。评审小组组织现场答辩，由候选申报机构按照要求进行自述和现场提问。

3.综合评审。评审小组根据规则，结合审查及现场答辩情况对管理机构进行综合评价，形成综合评审报告。

4.开展尽职调查。根据综合评分排序，招才引资集团聘请尽调机构依次对3家候选申报机构开展尽职调查（若排名第一位的候选申报机构符合条件，则不再对其他2家机构开展尽职调查）。对不配合尽调、申报材料虚假不实的，取消入选资格。

5.最终评定。根据尽职调查结果，最终确定1家候选申报机构作为产业升级基金管理人。

（四）结果公示与确定

确定基金管理人选后，招才引资集团在有关网站上进行公示，公示期为5天。公示无异议后，向中选管理机构发函确认。

四、联系方式

招才引资集团：

占先生，18816825378

在本次遴选工作开展期间，若国家、省、市各级人民政府及相关主管部门针对国资基金管理出台最新规定、办法或规范性文件的，均须以该等最新规定为依据严格执行。

招才引资集团对申报相关事项拥有最终解释权。

上饶经开区招才引资集团有限公司

2025年8月19日