侯圣因违规基金销售被出具警示函
创始人
2025-07-18 20:37:22
0

根据内蒙古证监局在2025年7月18日发布的公告,侯圣因在中银证券(601696)呼和浩特新华东街证券营业部任职期间,未落实人员资质管理要求,未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形,受到出具警示函的行政监管措施。

具体而言,侯圣在取得基金从业资格前从事基金销售活动,构成了对《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款的违规行为。根据相关规定,该措施将被记入证券期货市场诚信档案,侯圣需吸取教训,增强合规意识,避免再次发生类似行为。

相关内容

融通基金旗下融通深证100...
截至2025年6月30日,融通基金旗下融通深证100ETF(159...
2025-07-19 00:04:37
国投瑞银基金旗下国投瑞银金...
截至2025年6月30日,国投瑞银基金旗下国投瑞银金融地产ETF(...
2025-07-18 23:05:56
成交持续活跃 首批科创债E...
继上市首日成交额突破800亿元后,7月18日,首批科创债ETF成交...
2025-07-18 23:05:21
广发基金旗下广发中证传媒E...
截至2025年6月30日,广发基金旗下广发中证传媒ETF(5129...
2025-07-18 23:05:08
银河基金旗下银河强化债券A...
截至2025年6月30日,银河基金旗下银河强化债券A(519676...
2025-07-18 22:59:13
江中药业股价微涨0.36%...
江中药业最新股价为22.04元,较前一交易日上涨0.36%。开盘价...
2025-07-18 22:58:46

热门资讯

融通基金旗下融通深证100ET... 截至2025年6月30日,融通基金旗下融通深证100ETF(159219)期末净资产0.27亿元,比...
175亿美元资金涌入高股息ET... 近期高股息股票成为市场焦点,资金涌入态势显著。据Purpose Investments Inc.数据...
国投瑞银基金旗下国投瑞银金融地... 截至2025年6月30日,国投瑞银基金旗下国投瑞银金融地产ETF(159933)期末净资产1.49亿...
广发基金旗下广发中证传媒ETF... 截至2025年6月30日,广发基金旗下广发中证传媒ETF(512980)期末净资产25.63亿元,比...
成交持续活跃 首批科创债ETF... 继上市首日成交额突破800亿元后,7月18日,首批科创债ETF成交依然十分活跃,成交额合计超过千亿元...
百济神州-U股价微跌0.43%... 截至2025年7月18日15时20分,百济神州-U股价报249.76元,较前一交易日下跌0.43%。...
江中药业股价微涨0.36% 参... 江中药业最新股价为22.04元,较前一交易日上涨0.36%。开盘价为21.97元,最高触及22.05...
国际长线基金无极资本布局中国科... 中证报中证网讯(记者 魏昭宇)7月17日,第四范式发布公告称,拟配售2590万股H股,认购事项的所得...
银河基金旗下银河强化债券A二季... 截至2025年6月30日,银河基金旗下银河强化债券A(519676)期末净资产0.21亿元,比上期减...
氧化铝期货主力合约大涨,现涨6... 每经AI快讯,7月18日,氧化铝期货主力合约大涨,现涨6%,报3306元/吨。 每日经济新闻