侯圣因违规基金销售被出具警示函
创始人
2025-07-18 20:37:22
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根据内蒙古证监局在2025年7月18日发布的公告，侯圣因在中银证券（601696）呼和浩特新华东街证券营业部任职期间，未落实人员资质管理要求，未确保基金销售人员具有基金从业资格等情形，受到出具警示函的行政监管措施。

具体而言，侯圣在取得基金从业资格前从事基金销售活动，构成了对《证券投资基金销售管理办法》第五十七条第二款及《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款的违规行为。根据相关规定，该措施将被记入证券期货市场诚信档案，侯圣需吸取教训，增强合规意识，避免再次发生类似行为。

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