深交所：要求基金管理人加强ETF申购赎回清单管理
创始人
2025-07-04 16:47:52
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为了进一步加强ETF风险管理，防范市场风险，促进市场健康发展，深交所对《深圳 证券交易所交易型开放式指数基金风险管理指引》进行了修订，并更名为《深圳证券交易所证券投资基金业务指引第4号——交易型开放式基金风险管理》，现予发布，自2025年8月1日起施行。 修订的主要内容包括：强化基金管理人 ETF 运作风险防控要求。要求基金管理人加强ETF申购赎回清单管理，审慎设置申购赎回清单重要参数，完善内部控制制度，优化应急演练安排，并进一步明确基金份额参考净值风险情形及应急处置安排。此外，明确会员客户ETF交易行为风险管理要求，要求会员完善管理制度和流程，建立客户交易行为跟踪监测机制，做好客户分类管理，持续强化客户ETF 交易行为风险管理。

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