为充分发挥国有资本的引领和带动作用，全方位支持区内产业强链、补链、延链，浦口区高质量发展母基金受浦口方委托面向社会公开遴选拟设子基金管理机构，现将具体情况公告如下：

一、情况介绍

（一）基金定位

全面贯彻落实支持区内产业高质量发展的决策部署，引领带动社会资本和金融资本，推动产业集群融合发展，优化浦口区现代化产业体系布局。

（二）投资方向

重点聚焦集成电路、新能源、新材料、人工智能、低空经济、农业科技等浦口区战略新兴产业和细分赛道。

二、拟设子基金要求

（一）基金投向

基金投资侧重经济效益，兼顾社会效益。投资方向在母基金投资方向范围内。

（二）设立形式

原则上采取有限合伙制。

（三）基金注册地

鼓励子基金注册在浦口区内。

（四）存续期限

存续期原则上不超过10年，其中投资期不超过4年。

（五）投资比例

子基金对单个项目的投资金额不超过基金实缴出资总额的20%。

（六）认缴出资

母基金认缴出资不超过子基金认缴规模的30%。管理机构认缴出资不低于子基金认缴规模的1%。

（七）管理费

投资期以实缴金额为计提基数，退出期以未退出原始投资成本为计提基数，延长期、清算期不收取管理费。

（八）返投要求

不低于母基金实际出资额的1.5倍。

（九）投资决策

投资决策遵循市场化机制，由子基金管理人组建投委会。浦口方有权在子基金投资决策委员会中委派投委或观察员。

（十）托管银行

基金应在中国境内设立的商业银行进行托管。托管银行应当采取公开遴选的方式产生。

（十一）绩效评价

浦口方每年组织对子基金进行考核评价，考核评价结果将与管理费支付、管理人后续选聘等挂钩。

（十二）负面清单

基金在运作过程中，不得从事以下业务：

1、从事担保、抵押、委托贷款等业务；

2、投资二级市场股票（参与上市公司定向增发除外）、期货、房地产、证券投资基金、企业债、信托产品、理财产品、保险计划及其他金融衍生品；

3、向任何第三方提供赞助、捐赠；

4、吸收或变相吸收存款，或向第三方提供贷款和资金拆借；

5、进行承担无限连带责任的对外投资；

6、发行信托或集合理财产品等方式违规募集资金；

7、名股实债、明基实储；

8、投向国家禁止、限制投资或者不符合国家相关产业政策的项目；

9、其他法律法规禁止从事的业务。

（十三）收益分配

按照市场化原则确定。

三、管理机构要求

（一）在中国大陆依法设立的公司或合伙企业，实缴货币出资不低于1000万元且与所管理基金规模相匹配；

（二）已在中国证券投资基金业协会登记为私募基金管理人；

（三）有健全的股权投资管理和风险控制流程、规范的项目遴选和投资决策制度；

（四）具备良好的募资能力和投资业绩。

（五）管理团队至少有5名具备3年以上股权投资或基金管理工作经验、具备良好管理业绩和职业操守信誉的专职高级管理人员；

（六）有与基金投资领域和方向匹配的项目储备；

（七）有与基金规模相匹配的资金募集能力；

（八）基金管理人及其董事、监事、高级管理人员及其他从业人员在最近3年无重大违法违规行为；

（九）法律法规、中国证券投资基金业协会规定的其他条件。

四、优先考虑情形

将优先考虑与以下管理机构合作（满足其一即可）：

（一）管理机构为相关产业上下游的龙头企业、上市公司产业资本（CVC）或与其建立深度战略合作。

（二）管理机构为国内外知名高等院校、科研院所、重点实验室、国际知名技术转移中心、国家级科技企业孵化器实际控制或与其建立深度战略合作。

（三）有出色投资业绩、行业排名在前100名的机构（具体参考清科、投 中、融中等第三方知名机构或中国证券投资基金业协会等行业自律组织近三年发布的相关行业排名）；行业细分领域排名前50名的机构。

（四）具备深厚的产业背景或独特的资源优势，在子基金投资领域拥有丰富的储备项目。

（五）机构配资比例高，资本运营经验丰富，社会募资能力、产业资源导入能力和投后服务能力强的基金管理机构。

（六）过往与浦口有较好合作基础和案例。

五、遴选流程

（一）发布公告

公开发布遴选公告和申报指引。

（二）材料初审

浦口方对申报材料完整性、内容全面性、方案可行性等方面进行初步审核，排除不符合基本要求的申报方案，确定初选机构名单。浦口方根据审查需要，可设有专项评审、答辩等后续审核程序。

（三）尽职调查

浦口方独立或委托第三方机构对子基金申请机构、管理机构（或拟设机构方案）及投资团队开展尽职调查。

（四）投资决策

履行区内决策流程后确定遴选结果。

（五）结果公示

遴选结果向社会公示不少于5个工作日。

六、申报方式

申报材料汇编一式叁份，报送至南京雨山私募基金管理有限公司（地址：南京市浦口区江苑路9号5号楼106室）。申报材料汇编用印后扫描件和word电子版请同步发送至邮箱liuyan@pktiic.com。

七、联系人及电话

联系人：刘女士

联系方式：025-58316864

八、其他事项

（一）子基金管理机构应承诺对申报材料的合法性、真实性、有效性、一致性负完全责任提供虚假材料的，将取消其申报资格，严重的将依法追究责任；

（二）本公告仅是一种邀约邀请行为，并不构成法律上的契约。基金管理机构根据上述程序择优确定，如未入选，不再另行通知。基金协议由各方后续在不违反本公告相关要求前提下协商拟定。

（三）中选的子基金管理机构需在12个月内完成基金组建工作；

（四）浦口方对遴选相关事项拥有最终解释权。

来源：浦口发布