中金岭南期货被监管责令改正
创始人
2026-08-21 20:33:30
0次
人民财讯8月21日电，深圳证监局披露，经查，深圳市中金岭南期货有限公司存在个别从业人员将非居间人开发的客户调整至居间人名下，收取居间人佣金分成，为部分客户开户时提供反洗钱、开户回访问卷答案；未对从业人员市场开发行为进行有效监控，相关营销活动管理制度不健全；资产管理业务投资对象准入和持续跟踪管理不规范、风险监测不到位等问题。
深圳证监局决定，对该公司采取责令改正的监督管理措施，并要求该公司应当切实整改，建立健全并持续完善覆盖各业务的内部控制体系，加强从业人员、营销活动、资管业务合规风险监测，切实维护交易者合法权益，并在收到决定书之日起30日内向监管提交整改报告。
相关内容
热门资讯
獐子岛：境外子公司获901万元...
8月21日，獐子岛（002069）发布公告，美国公司累计收到退回关税及利息合计130.76万美元，其...
华泰柏瑞基金的医疗器械ETF华...
8月21日，医疗器械ETF华泰柏瑞（561810）报收1.013元，收跌2.13%，成交金额528....
嘉实基金的金ETF嘉实（159...
8月21日，金ETF嘉实（159831）报收9.47元，收涨1.64%，成交金额1.54亿元。主力资...
易方达基金：拟将零售直销业务迁...
易方达基金公告称，公司全资子公司易方达 财富管理基金销售有限公司已取得《经营 证券期货业务许可证》及...
天天基金上半年营收与净利润双增
上证报中国证券网讯（记者 朱妍）东方财富2026年半年报数据显示，今年上半年，天天基金的营业收入为2...
上千只基金集体“换标尺”
【导读】公募基金第三批业绩比较基准调整平稳落地 中国基金报记者 李树超 继首批试点探路、第二批全面扩...
晋景新能（01783.HK）披...
截至2026年8月21日收盘，晋景新能（01783）报收于4.96元，较前一交易日上涨3.01%，该...
8月21日海伦哲涨5.32%，...
证券之星消息，8月21日海伦哲（300201）涨5.32%，收盘报15.25元，换手率3.38%，成...
叙利亚新空军战机刚升空，以色列...
以色列捅了马蜂窝！以色列空军刚刚轰炸了叙利亚！当地时间2026年8月18日，叙利亚方面的消息称，叙利...
深交所：深圳市龙华建设发展集团...
8月21日，深交所发布公告，关于深圳市龙华建设发展集团有限公司2026年面向专业投资者公开发行公司债...