红星资本局7月5日消息 7月3日，深圳证监局披露的一则行政处罚决定书，曝光了基金行业又一桩“老鼠仓”案。

行政处罚决定书显示，张堃涉嫌利用未公开信息交易股票和基金从业人员未按规定申报投资案进行立案调查，深圳证监局决定对其责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款。合计被罚没超41万元。

红星资本局检索Wind发现，在基金公司公告中，仅出现过一名名为“张堃”的基金经理，即诺安基金管理有限公司（下称“诺安基金”）的张堃。其曾就职于国泰君安证券、长盛基金，从事策略研究分析、中小盘研究分析工作。

▲处罚决定书截图

操控7个账户趋同交易

长达8年

行政处罚决定书显示，2014年5月至2023年10月，张堃为公募基金从业人员。2020年5月至2023年10月，张堃担任三只公募基金的基金经理，具有三只公募基金的查询、操作权限，知悉其投资决策、交易执行、成交情况、持仓情况等未公开信息。

需要注意的是，在2015年3月26日至2023年8月2日长达8年的时间里，张堃控制并使用“顾某珍”、“谢某春”、“罗某峰”、“郑某华”（两个不同账户）、“姚某”及“赵某华”等共计7个他人名下的证券账户。

案涉期间，张堃利用相关未公开信息，控制使用“郑某华”证券账户、“郑某华”证券账户、“姚某”证券账户及“赵某华”证券账户与其管理的三只基金发生趋同交易，趋同交易金额768.56万元，趋同交易盈利7.52万元。

此外，张堃控制使用上述“郑某华”等七个证券账户进行证券投资，但事先未向所任职基金公司申报。

为此，深圳证监局决定，对张堃责令改正，没收违法所得7.52万元，并处以34万元罚款。 

涉案的张堃

或为诺安基金前基金经理

红星资本局梳理相关信息，以及南方都市报等报道，上述涉案的张堃或为诺安基金前基金经理。

据天天基金显示，张堃曾任职于国泰君安证券股份有限公司、长盛基金管理有限公司，从事策略研究分析工作。张堃于2014年5月加入诺安基金管理有限公司，历任基金经理助理，于2023年10月离职。

据《诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金2023年年度报告》显示，张堃，硕士，具有基金从业资格。曾就职于国泰君安证券、长盛基金，从事策略研究分析、中小盘研究分析工作。

任职诺安基金期间，张堃先后管理多只混合型基金，岗位履职时段清晰。其中，张堃一只最长管理时间长达4年多，最短一只仅约160天；任职回报最好一只产品收益率为68.01%，最差两只均在-7%左右。

具体来看，2015年8月至2020年4月，张堃担任诺安新动力灵活配置基金经理；2020年4月至2023年9月，执掌诺安先锋基金；2020年9月至2023年10月，管理诺安优选回报灵活配置基金；2023年2月至2023年10月，任职诺安优势行业灵活配置基金经理；2023年5月至2023年10月，担任诺安精选回报灵活配置基金经理。

▲据诺安基金相关年报

需要注意的是，近年来，监管层持续保持高压监管态势，不断强化资本市场从业人员全流程合规监管，对趋同交易、利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等典型违法行为加大了查处力度。

数据显示，2021年至2025年，证监会共对507件内幕交易案件启动调查，对内幕交易违法行为作出行政处罚决定492份，向公安机关移送内幕交易案件及线索356件。同期，证监会对42起“老鼠仓”案件立案调查，向公安机关移送17起，涉及25人。

(本文不构成任何投资建议，据此操作风险自担)

记者 肖世清