【导读】东方汇金期货被暂停新开户三个月

中国基金报记者 莫琳

5月28日，吉林证监局对东方汇金期货连发出3张罚单。

东方汇金期货有限公司因存在多项违法违规行为，受到责令改正并暂停期货经纪业务新开户三个月的监管措施，同时，总经理李泽侯被采取监管谈话的监督管理措施，首席风险官于怀宇被采取出具警示函的监督管理措施。

公司合规风控受质疑

总经理被认定负主要责任

吉林证监局在调查中发现，东方汇金期货存在两大方面的违法违规行为：一是内控管理存在缺陷，合规风控流于形式，危及公司稳健运行，损害交易者合法权益，违反了《期货和衍生品法》；二是对员工营销及服务行为管理不足，个别无资格人员向客户提供交易咨询建议，员工存在误导性表述，且未全面监测企业微信服务过程中的风险及留痕存档，违反了《期货公司监督管理办法》。

根据监管决定书，李泽侯作为东方汇金期货总经理，因“未能有效履行职责”，对公司上述违法违规行为负有主要责任，违反了《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》第四条关于高管需对公司合规经营负责的规定。

依据相关规定，吉林证监局决定对李泽侯采取监管谈话的监督管理措施。同时，于怀宇作为公司首席风险官，也被吉林证监局采取出具警示函的监督管理措施。

连续多年收罚单

近年来，吉林证监局对东方汇金期货开出了多张罚单。

2025年9月16日，吉林证监局发布关于对东方汇金期货有限公司采取责令改正措施的决定。根据该罚单，东方汇金期货在资管业务、互联网营销方面均存在违规情形，合计提到9项违规行为。

同时，由于上述违规行为，该公司总经理李泽侯、首席风险官于怀宇、资产管理业务负责人沈振东均被吉林证监局出具警示函。

2024年7月3日，吉林证监局发布《关于对东方汇金期货有限公司采取责令改正措施的决定》，经查，东方汇金期货存在三方面违规行为：一是高管人员管理不规范，实际控制人重大事项报告不完整，关联交易管理不完善，反映公司治理不完善；二是资管业务系统权限设置不合理，互联网营销业务合规管理不到位，财务管理不规范，会计核算不准确，反映公司风险管理不到位，内部控制不足；三是信息技术人员配备不足。

根据相关规定，吉林证监局决定对东方汇金期货采取责令改正的监督管理措施。

2023年，东方汇金期货收到了多张罚单，涉及资管业务、员工营销及服务行为管理等多项违规问题而被采取责令改正的监管措施。

公开资料显示，东方汇金期货前身为吉粮期货有限公司，成立于2004年12月。2012年6月，公司名称由“吉粮期货有限公司”变更为“东方汇金期货有限公司”。公司现有股东为北京纽森特投资有限公司、吉林粮食集团进出口有限公司、吉林省粮油储运有限公司。

编辑：黄梅

校对：王玥

制作：小茉

审核：木鱼

注：本文封面图由AI生成

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