运营商财经网 付桢/文

日前，宁波证监局披露了两则行政执法信息，其中大同证券因存在违规行为，被开出了一张警示函。具体情况如何？运营商财经网将做梳理。

据宁波证监局披露的行政执法决定，大同证券作为债券“H23欣捷1”的受托管理人，在受托管理期间，未对发行人未披露相关债务逾期事项保持必要关注，未在2025年年度受托管理事务报告中披露相关债务逾期事项，未能采取有效措施督导发行人履行信息披露义务。

上述行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》的多项规定，根据有关管理办法，宁波证监局对大同证券出具了警示函，同时记入证券期货市场诚信档案数据库。

此外，欣捷投资控股集团有限公司作为“H23欣捷1”的发行人，也被宁波证监局出具了警示函。据悉，“H23欣捷1”直到今年5月16日才到期兑付，目前还未到兑付日。

截至目前，大同证券尚未对本次处罚做出公开回应。本次罚单并非大同证券2026年收到的首张罚单，今年2月，大同证券就因“未按规定开展客户尽职调查”以及“未按规定报告可疑交易”，被：中国人民银行山西省分行警告并罚款21.6万元。

目前，出任大同证券总经理的蔡文彬，在公开资料中，蔡文彬的信息非常少，仅得知他在2023年12月开始担任公司总经理一职，全面主持公司的经营管理。不知他对公司连续两次的处罚有何看法？

运营商财经网副总编刘平表示，大同证券是国内最早成立的证券公司之一，成立至今已经超过三十五年。但是大同证券近来被监管部门接连点名，还是需要包括总经理蔡文彬在内的重视。

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