乌鲁木齐银行被责令改正，涉基金销售业务违规
创始人
2026-03-02 13:58:02
0次
蓝鲸新闻3月2日讯，近日，新疆证监局发布行政监管措施决定书，剑指乌鲁木齐银行股份有限公司。
决定书显示，乌鲁木齐银行股份有限公司基金销售业务存在以下问题：未按规定向我局报备基金销售业务部门负责人任职备案材料；未按规定向我局报备基金销售业务部门负责人离任审查报告；未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系；《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领；部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。
以上行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《关于实施的规定》的相关规定。新疆证监局决定对乌鲁木齐银行采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
下一篇：【黎巴嫩多地遭以军空袭 已致多人死伤】当地时间2日，黎巴嫩首都贝鲁特和南部地区遭到以色列国防军空袭，已造成至少15人死亡，60多人受伤。以色列军方2日表示，已对黎巴嫩发动更多攻击。（央视新闻）
相关内容
热门资讯
关于召开嘉实润泽量化一年定期开...
嘉实基金管理有限公司决定召开嘉实润泽量化一年定期开放混合型证券投资基金基金份额持有人大会，并于202...
【高盛计划发行投资级债券，筹集...
【高盛计划发行投资级债券，筹集至少50亿美元】据知情人士透露，高盛集团寻求通过发行投资级债券筹资至少...
2026指尖理财指南：手机伦敦...
跨入2026年，移动互联网技术的迭代让贵金属投资彻底摆脱了空间束缚，手机端已成为现货黄金博弈的主战场...
国内商品期货收盘 多晶硅主力合...
每经AI快讯，4月13日，国内商品期货收盘，互有涨跌。多晶硅主力合约涨停，碳酸锂涨超5%，原油、LU...
“金牛至赢”期货大赛 启动招商
● 本报记者 王超 为助力期货市场高质量发展，发掘和培育优秀交易人才，由中国证券报主办、至易赢公司协...
恒指期货夜盘收涨1.01%，报...
每经AI快讯，4月14日，恒指期货夜盘收涨1.01%，报15924点，高水263点。 每日经济新闻
WTI原油期货结算价收涨2.6...
WTI原油期货结算价收涨2.6%，上涨2.51美元，报99.08美元/桶。布伦特原油期货结算价收涨4...
ICE农产品期货主力合约收盘表...
每经AI快讯，当地时间4月13日，洲际交易所（ICE）农产品期货主力合约收盘表现分化，原糖期货跌0....
瑞联银行重新购入黄金，押注年底...
瑞联 银行重新购入 黄金。此前，该银行因受伊朗战争引发的市场低迷影响而大幅削减了黄金持仓。该银行表示...
开局起步“十五五”｜关岭石板井...
“老朱，工期一定要盯紧。春节一过，咨询电话就没断过，一天得有几十个，目前已经有50多个房间被预订了。...