乌鲁木齐银行被责令改正，涉基金销售业务违规
创始人
2026-03-02 13:58:02
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蓝鲸新闻3月2日讯，近日，新疆证监局发布行政监管措施决定书，剑指乌鲁木齐银行股份有限公司。
决定书显示，乌鲁木齐银行股份有限公司基金销售业务存在以下问题：未按规定向我局报备基金销售业务部门负责人任职备案材料；未按规定向我局报备基金销售业务部门负责人离任审查报告；未将投资人长期投资收益等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系；《经营证券期货业务许可证》记载事项发生变更未及时申请换领；部分从事基金销售信息管理平台运营维护人员未取得基金从业资格。
以上行为违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《基金行业人员离任审计及审查报告内容准则》《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《关于实施的规定》的相关规定。新疆证监局决定对乌鲁木齐银行采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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