因私募基金业务存在违规行为,圆石投资被责令整改
创始人
2026-03-01 17:26:47
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2月28日,广东证监局发布监管决定,经查,广州市圆石投资管理有限公司在开展私募投资基金管理业务中,存在委托不具备基金销售资格机构进行资金募集的违规行为。同时,该公司主要通过微信等渠道下达交易指令,未按内部制度制作风控审核确认单,且未妥善保存私募基金投资决策与交易记录,违反相关监管规定。

依据有关规定,广东证监局对圆石投资采取责令改正的行政监管措施,要求其高度重视、立即整改,对相关责任人员问责,并加强内部合规培训,须在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告。

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