山西三立期货被出具警示函，涉内控和风险管理缺陷
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2026-02-02 11:36:26
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蓝鲸新闻2月2日讯，近日，中国证券监督管理委员会山西监管局发布行政监管措施决定书，剑指山西三立期货有限公司。

决定书显示，山西三立期货有限公司存在委托不符合条件的个人进行客户开发，对员工异地展业行为、互联网营销行为管理不到位的问题，反映出公司内部控制和风险管理存在较大缺陷。

上述行为违反了《期货公司监督管理办法》的规定。中国证券监督管理委员会山西监管局决定对山西三立期货有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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