内控及合规管理存漏洞，国新国证期货遭责令改正
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2026-01-16 18:15:17
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1月16日，根据海南证监局发布的公告，国新国证期货有限责任公司因多项违规被采取责令改正监管措施。

经查，国新国证期货授权董事、监事和高级管理人员之外的人员实际履行相关职责且未向海南证监局备案。

此外，个别居间人向交易者提供明确的交易建议，公司对居间人培训不到位，对居间人执业行为的监测监控和风险识别及居间客户异常交易核查不足。而且，公司对合格投资者条件核查验证不充分。上述行为均违反了相关规定。

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