中泰期货深圳分公司被出具警示函，涉适当性管理及互联网营销等问题
创始人
2026-01-04 11:28:42
0次
蓝鲸新闻1月4日讯，近日，深圳证监局发布行政监管措施决定书，剑指中泰期货股份有限公司深圳分公司。
决定书显示，中泰期货股份有限公司深圳分公司存在个别客户经理指导客户填写风险测评问卷，对客户回访管理不到位，对互联网营销第三方合作机构尽调不充分等问题，反映出分公司对交易者适当性管理、互联网营销业务管理不完善、内部控制存在不足。上述行为违反了《期货公司监督管理办法》《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。
对此，深圳证监局决定对中泰期货股份有限公司深圳分公司采取出具警示函的监管措施。
相关内容
热门资讯
广东证监局举办“走进深交所”债...
为贯彻落实“十五五”规划关于“盘活存量、稳步发展资产证券化、提高直接融资比重”相关部署，近日，广东证...
原创 中...
当第一缕非洲阳光洒进埃及上空，中埃文明之鹰空军联训如约而至，一架架中国战机跨越了超过六千公里的广袤天...
波兰宣布加强领空防御 增加空军...
本文转自【央视新闻客户端】； 当地时间3日，波兰副总理兼国防部长科西尼亚克-卡梅什表示，鉴于近期发现...
恒指期货日盘开盘涨1.22%
每经AI快讯，9月4日，港股期指日盘开盘，恒生指数期货涨1.22%，恒生科技指数期货涨1.36%。 ...
财中ETF风向标｜国证粮食指数...
粮食ETF鹏华（159698）半日涨3.03%，成交额1.62亿元。据招商证券研报，兴发集团(600...
【ETF动向】9月3日养殖ET...
证券之星消息，9月3日，养殖ETF国泰基金（159865）跌0.91%，成交额1.76亿元。当日份额...
期货业大事件！申万期货吸收合并...
中国期货业整合又迎来重磅消息。 9月4日，申银万国期货有限公司（简称申万期货）、宏源期货有限公司（简...
ETF午评|创业板指冲高回落涨...
A股三大指数早盘集体上涨，截至午盘，上证指数涨0.35%，深证成指涨0.27%，创业板指涨0.43%...
“中产战袍”崩了！今晚非农再验...
9月4日，亚太市场盘初偏强。韩国KOSPI指数上涨1.2%，日经225指数上涨0.27%。 大洋彼岸...
国内期货主力合约多数上涨 硅铁...
国内 期货主力合约多数上涨，硅铁触及涨停，聚氯乙烯（ PVC）、钯涨超4%，液化 石油气（LPG）涨...