存在未有效评估客户风险等问题 徽商期货青岛营业部被警示
创始人
2025-12-31 19:39:50
0次
根据青岛证监局在2025年12月31日发布的公告，徽商期货有限责任公司青岛营业部收到了出具警示函的监管措施。
经查，该营业部在向客户提供服务过程中存在未科学有效评估风险测评过期客户的风险承受能力及适当性管理不足的问题，违反了《证券期货投资者适当性管理办法》相关规定。
此外，营业部在客户外接系统接入管理过程中未审慎开展外接系统申请材料审核工作，这一行为也违反了《期货公司监督管理办法》的相关条款。
青岛证监局要求该营业部高度重视此事，认真学习相关法律法规，加强内部控制管理，提高合规运作水平，并将相关情况记入证券期货市场诚信档案。
相关内容
热门资讯
中创新航等在湖北新设私募股权投...
企查查APP显示，近日，凯博宏泰（湖北）私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）成立，出资额1亿元，经营...
基金最新动向：走访这8家公司
昨日基金共对8家公司进行调研，扎堆调研华工科技、金力永磁、康冠科技等。 证券时报•数据宝统计，3月2...
上海浦东智能智造二期基金完成设...
投资界3月27日消息，近日，上海浦东智能智造二期私募投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“浦东智能...
香港中东将“携手”设10亿美元...
这只基金被认为兼具政策与信号意义，因其有望“巩固中国香港作为中东及亚洲金融门户角色，促进沙特经济多元...
中关村科学城科技成长四期基金及...
投资界3月27日消息，近日，中关村科学城科技成长四期基金及成果转化基金顺利通过中国证券投资基金业协会...
南方基金调低旗下13只基金费率
3月27日，南方基金发布公告称，为更好地满足广大投资者的投资理财需求，降低投资者的理财成本，公司决定...
无锡锦惠文旅9.67亿元私募公...
观点网讯：3月27日，无锡市锦惠文旅产业发展有限公司2025年面向专业投资者非公开发行公司债券项目状...
瑞鹄模具：公司向不特定对象发行...
证券之星消息，瑞鹄模具(002997)03月26日在投资者关系平台上答复投资者关心的问题。 投资者提...
3月27日九洲药业涨5.00%...
证券之星消息，3月27日九洲药业（603456）涨5.00%，收盘报16.59元，换手率1.93%，...
低利率环境下固收理财收益收窄，...
近期，在外围地缘风险持续扰动、A股波动加剧的背景下，市场情绪趋于谨慎。业内人士分析指出，本轮市场调整...