天富期货被责令改正，责任人被出具警示函
创始人
2025-12-26 16:19:03
0次
蓝鲸新闻12月26日讯，近日，吉林证监局发布行政监管措施决定书，剑指天富期货有限公司及其相关责任人。
决定书显示，天富期货有限公司存在以下违规行为：
一、互联网营销过程中合规管控不足。合规部门对员工建立企业微信群的行为未进行有效监控；个别营销人员用作营销素材的微信截图中包含投资建议，且未署名和揭示风险。
二、居间人管理、员工管理相关内部制度执行等方面的内控管理存在缺陷，反映出公司与外部单位合作关系密切，合规风控流于形式。
以上行为违反了《期货公司监督管理办法》的规定。林艳娇作为公司总经理，韩钰昴作为公司首席风险官，对上述违规行为负有责任。
针对以上问题，吉林证监局现决定对天富期货有限公司采取责令改正的监督管理措施，对林艳娇、韩钰昴采取出具警示函的监督管理措施。
相关内容
热门资讯
全球瞭望丨多哥媒体：中国零关税...
新华社洛美5月18日电（记者司源）多哥媒体《多哥晨报》近日刊登题为《中国零关税：非洲的金钥匙》的署名...
南向资金丨盈富基金遭净卖出约5...
南向资金今日净卖出约78.76亿港元。其中，盈富基金、阿里巴巴-W分别遭净卖出约53.02亿港元、1...
广发基金的上证50ETF广发（...
5月18日，上证50ETF广发（510950）报收0.98元，收跌1.01%，成交金额1908.0万...
联环药业：接受华富基金等投资者...
每经AI快讯，联环药业（SH 600513，收盘价：19.62元）发布公告称，2026年5月15日，...
招商基金的生物科技ETF招商（...
5月18日，生物科技ETF招商（159849）报收0.475元，收跌1.66%，成交金额98.2万元...
国泰基金的建材ETF国泰（15...
5月18日，建材ETF国泰（159745）报收0.628元，收跌1.41%，成交金额9568.2万元...
4家公募上报REITs指数基金...
4家公募上报REITs指数基金产品 人民财讯5月18日电，5月18日证监会官网显示，易方达基金、华夏...
5.18犀牛财经晚报：离职基金...
离职基金经理最新迁徙图全景：一半去头部公募 一半选择“奔私” A股市场持续向好，公募基金行业“抢人大...
亚普股份：5月15日召开分析师...
证券之星消息，2026年5月18日亚普股份（603013）发布公告称公司于2026年5月15日召开分...
多家基金公司上报中证REITs...
《每日经济新闻》记者获悉，跟踪REITs相关指数的基金产品要来了。 5月18日，据证监会官网，易方达...