深圳海峡资产公司及其法人收证监局警示函，涉私募基金业务违规
创始人
2025-12-14 07:32:55
0次

近日，深圳证监局发布关于对深圳海峡资产管理有限公司、孙俊杰采取出具警示函措施的决定。

经查，深圳海峡资产管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在以下违规行为：一是未采取问卷调查等方式对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估；二是未按照合同约定向投资者披露基金投资等可能影响投资权益的重大信息。孙俊杰担任深圳海峡资产管理有限公司法定代表人，领导、实施了未按照合同约定向投资者进行信息披露的违规行为，作为私募基金从业人员，未恪守相关行为规范。

相关行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，以下简称《私募管理办法》）第四条第二款、第十六条第一款、第二十四条及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监会公告〔2020〕71号）第九条第一款第八项的相关规定。依据《私募管理办法》第三十三条的规定，深圳证监局决定对深圳海峡资产管理有限公司、孙俊杰采取出具警示函的行政监管措施。

来源：读创财经

警示 违规 海峡 资产公司 管理 基金投资 监管 孙俊杰 深圳 私募基金 法人收证监局 证监会 警示函 深圳证监局

上一篇：引爆全球加密金融革命：BOSS协议正式登陆币安智能链

下一篇：黄金上涨，白银调整！机构怎么看？

相关内容

创金合信鑫瑞混合A基金经理...
证券之星消息，2026年7月7日，创金合信鑫瑞混合（011442）...
2026-07-07 10:54:53
基金忠言｜诺安基金量化遇困...
图片来源：视觉中国 蓝鲸新闻7月6日讯 （记者 祁和忠）今年上半年...
2026-07-07 10:29:28
招商证券：向专业投资者公开...
招商证券公告，公司近日收到中国证券监督管理委员会《关于同意招商证券...
2026-07-07 10:20:22
香港2025年跨境财富管理...
【财华社讯】7月6日，据香港政府新闻公报讯，香港特区财经事务及库务...
2026-07-07 07:41:03
苏州10亿元战新基金遴选托...
【大河财立方消息】7月6日消息，苏州瑞璜股权投资管理合伙企业（有限...
2026-07-06 23:17:47
施罗德基金副总经理、首席投...
每经记者：任飞 每经编辑：叶峰 7月6日，施罗德基金发布公告称，副...
2026-07-06 23:14:14

热门资讯

创金合信鑫瑞混合A基金经理变动... 证券之星消息，2026年7月7日，创金合信鑫瑞混合（011442）发布公告，王一兵不再担任该基金基金...
农发行发行1年期债券，规模60... 农发行发行1年期债券，规模60亿元，发行利率0.0000%，预期0.0000%，投标倍数1.00倍，...
潘功胜：港币美元欧元日元等多币... 中国人民 银行行长潘功胜7日在香港固定收益及货币峰会暨债券通论坛上表示，过去一年，港币美元欧元日元等...
基金分红：南方通利债券基金7月... 证券之星消息，7月7日发布《南方通利债券型证券投资基金分红公告》。本次分红为2026年度第1次分红。...
原创 史... 北京时间7月7日，绿军和76人官宣布朗交易达成。凯尔特人送出布朗，得到76人的乔治、两个首轮签和两个...
久枫恒机械取得多头多角度旋转数... 国家知识产权局信息显示，广东顺德久枫恒机械自动化设备有限公司取得一项名为“多头多角度旋转数控自动钻铣...
原创 美... 作者：岁月静好（青岛） 最近理财圈被两件事刷屏：一是美联储本轮加息周期按下暂停键，市场预期后续降息通...
大摩告诉客户：是时候“卖芯片、... 摩根士丹利说，AI没有结束，但该轮到超大规模云厂商（Hyperscalers）领涨了。 摩根士丹利首...
现货白银失守61美元/盎司，日... 每经AI快讯，7月7日，现货白银失守61美元/盎司，日内跌1.64%。 每日经济新闻
现货白银向下跌破62美元 现货 白银向下跌破62美元/盎司，日内下跌0.05%。